美国证券交易委员会（SEC）于9月5日宣布启动跨境工作组，以增强执法部门在检测和追究威胁美国投资者的国际欺诈方面的努力。这一举措反映了对进入美国资本市场的外国公司及其支持中介的日益监管审查。

SEC在公告中列出了工作组的优先事项：

跨境工作组将最初专注于调查与外国公司相关的潜在美国联邦证券法违规行为，包括潜在的市场操纵，例如“拉高出货”和“拉升出货”计划。

“工作组还将把执法重点放在守门人，特别是审计师和承销商身上，这些人帮助这些公司进入美国资本市场，”SEC补充道。“此外，它还将审查与来自外国司法管辖区的公司相关的潜在证券法违规行为，例如中国，在这些地方，政府控制和其他因素带来了独特的投资者风险。” 拉高出货是一种欺诈计划，人们通过炒作人为地抬高资产价格，然后迅速出售其股份以获利，导致价格崩溃。拉升出货类似，但操纵者使用受控的高交易量，而不仅仅是虚假新闻来抬高价格，然后再出售。

SEC主席保罗·S·阿特金斯强调了开放与执法之间的平衡，表示：“我们欢迎来自世界各地寻求进入美国资本市场的公司。但我们不会容忍不良行为者——无论是公司、中介、守门人还是剥削性交易者——试图利用国际边界来妨碍和规避美国投资者保护。”

除了工作组，阿特金斯还指示其他部门，包括公司财务、检查、经济与风险分析、交易与市场，以及国际事务办公室，考虑进一步的保护措施，例如新的披露指导和潜在的规则变更。执法部门主任玛格丽特·A·瑞安强调了这一倡议的目标，表示：

跨境工作组将利用执法部门的资源和专业知识来打击国际市场操纵和欺诈。我们很高兴能成为这一关键努力的一部分，以执行联邦证券法并保护美国投资者。

虽然SEC将这一倡议框架视为对跨国不当行为的保护，但市场参与者指出，适当监管的外国发行人也提供了多样化、创新和筹集资本的机会，这些机会对美国投资者有利。

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