SEC主席优先考虑明确的欺诈案件而非技术性违规

CN
5 小時前

美国证券交易委员会(SEC)在主席保罗·阿特金斯的领导下正在调整其执法优先事项。阿特金斯在9月14日《金融时报》的一次采访中强调,监管机构应专注于明显的欺诈案件,而不是因技术性违规而惩罚公司。

阿特金斯与他的前任加里·根斯勒形成了鲜明对比,后者因对华尔街实施高额罚款和扩大规则而闻名。“我认为很多人正确地批评了SEC,尤其是在最近几年,它并没有基于先例或可预测性。它会先开枪,然后再问问题。”他解释说,他的目标是重建公众对该机构程序的信任:

我试图解决的是市场对……缺乏正当程序、缺乏通知、缺乏法治的看法。

阿特金斯引用了早期职业生涯的教训来解释他的做法,他表示,那些欺骗投资者和实施欺诈的人,如声名狼藉的金融家伯尼·麦道夫,将面临严厉的后果,包括失去所有资产。然而,他强调,执法不应过度,并指出:“你不能突然闯入他们的门,说‘呃,我们抓到你了,你在做某事,这是技术性违规’。”

阿特金斯拒绝了与公司收入挂钩的罚款,主张采用一种在施加制裁之前允许合规的模型。

SEC在加密货币方面的方向也体现了这一转变。阿特金斯提倡制定规则,以支持代币化证券和基于区块链的交易,同时保持活动在美国境内。“我们希望人们不要在海外进行这些活动,”他说,提到FTX的崩溃作为海外风险的警示。他指出该交易所的美国衍生品部门是监管好处的证明:

这是一个非常有力的例子,说明良好的监管方案如何帮助保护投资者,而海外的某些东西则无法满足这一要求。

尽管如此,他对已经交易代币化美国股票的公司表示警告:“如果他们在交易证券,证券法是适用的。”阿特金斯认为大多数加密代币并不是证券。

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