Okcoin欧洲因合规失败被FIAU罚款120万美元

马耳他的金融情报分析单位（FIAU）对Okcoin Europe Ltd处以120万美元（105万欧元）的罚款，此次罚款是基于2023年的合规审查，该审查发现该公司在风险评估程序方面存在重大缺陷。

FIAU今天发布的调查结果强调了在洗钱风险评估和交易监控方面的失败，尽管该交易所随后已解决了这些问题。

审计显示，OKX欧洲子公司的商业风险评估不足以有效评估与洗钱和恐怖融资相关的威胁。此外，近一半的客户账户缺乏适当的风险评估，约80%的交易（总额超过2000万美元）未得到充分审查。

FIAU标记的一个案例涉及一位客户，该客户在前几年活动很少的情况下，在不到四个月的时间里突然存入180万美元，远远超过了声明的预期。

尽管有明显的警示信号，Okcoin最初并未调查这些交易，仅在2022年尝试获取文件失败后冻结了该账户。在这些发现之后，该公司已采取积极措施改善其合规框架。

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